第十八条 对为协会或行业发展做出突出贡献的会员，协会可视情形给予下列奖励：
（一）书面表扬； （二）通报表扬； （三）公开表彰；
（四）作为协会评比活动的参考依据； （五）协会认为合适的其他形式的奖励。
前款所列形式的奖励可以单独适用，也可以合并适用。
第十九条 对会员的奖励，由协会常设办事机构提出奖励意见，协会按照《章程》和其他自律规则规定的程序做出奖励决定。
第二十条 对违反法律、法规、行政规章以及协会自律规则的会员，协会可采取书面或口头的形式进行提醒或质询，并可视情节轻重给予处分。会员违反法律、法规、行政规章，情节严重的，移交中国证监会广西监管局处理。
第二十一条 协会对会员的处分形式包括：
（一）书面批评； （二）通报批评； （三）公开谴责；
（四）暂停部分会员权利； （五）暂停会员资格； （六）取消会员资格。
前款所列的处分形式可以单独适用，也可以合并适用。
第二十二条 对会员的处分，由协会组织调查取证，并根据调查结果提出处理意见。协会依据《章程》和其他自律规则规定的程序做出处分决定。
会员对所受的前条第四、五、六项处分不服的，可向协会申请复议。
复议期间原处分决定继续执行。
第二十三条 受本办法第二十一条第五、六项处分的会员，其在协会的职务相应暂停或撤销。
第二十四条 处分的立案、调查、听证、复议等相应程序的具体办法另行规定。
第二十五条 协会建立会员诚信记录档案制度。
会员受到本办法第五章规定的奖励和处分，记入诚信记录档案。
第二十六条 协会可将会员所受重大奖励和处分报中国证监会广西监管局备案。 |
